期貨期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)警示
日期：2018-10-12 來(lái)源：金源期貨 作者：金源期貨 點(diǎn)擊量：15892
最近在網(wǎng)上看到一家自稱(chēng)香港RF期貨公司的大陸總代理，宣傳可以做“外盤(pán)期貨”，請(qǐng)問(wèn)我可以參與嗎？
中國(guó)證監(jiān)會(huì) www.csrc.gov.cn 時(shí)間：2017-08-24 來(lái)源：
問(wèn)：最近在網(wǎng)上看到一家自稱(chēng)香港RF期貨公司的大陸總代理，宣傳可以做“外盤(pán)期貨”，請(qǐng)問(wèn)我可以參與嗎？
答：近期，一些機(jī)構(gòu)推廣所謂“外盤(pán)期貨”代理業(yè)務(wù)，宣稱(chēng)可以為境內(nèi)投資者參與境外期貨交易提供渠道，代理香港、紐約、倫敦等市場(chǎng)原油、黃金、股指、外匯等期貨投資，國(guó)外有什么，就可以做什么，有的還提供“專(zhuān)家”指導(dǎo)、“一對(duì)一教學(xué)”、期貨配資等服務(wù)。投資者只需提供身份證件、開(kāi)戶(hù)并繳納相關(guān)費(fèi)用后，便可通過(guò)這些機(jī)構(gòu)的特定交易軟件進(jìn)行“外盤(pán)期貨”交易。
根據(jù)國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，境內(nèi)單位或個(gè)人不得違反規(guī)定從事境外期貨交易。境內(nèi)投資者通過(guò)上述機(jī)構(gòu)的交易軟件或移動(dòng)客戶(hù)端參與境外期貨交易，一旦發(fā)生糾紛，自身權(quán)益將無(wú)法得到有效保護(hù)。如果有人向您宣傳，做“外盤(pán)期貨”能夠賺大錢(qián)，那是欺詐誤導(dǎo)，請(qǐng)您不要參與，以免上當(dāng)受騙，遭受損失。
場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)警示問(wèn)答
中國(guó)證監(jiān)會(huì) www.csrc.gov.cn 時(shí)間：2018-04-12 來(lái)源：
問(wèn)：最近，有一些互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)宣傳他們可以提供場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易服務(wù)，請(qǐng)問(wèn)普通投資者能參與嗎？
答：近期，一些互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)通過(guò)網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、群組等方式招攬客戶(hù)，為投資者提供場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易服務(wù)。投資者無(wú)需開(kāi)通證券賬戶(hù)，也不必進(jìn)行視頻認(rèn)證，僅提供身份證號(hào)和銀行賬戶(hù)即可完成注冊(cè)。投資者在確定操作標(biāo)的、看漲看跌方向、持有期限，并接受期權(quán)報(bào)價(jià)（即權(quán)利金）后，即可買(mǎi)入成為期權(quán)的權(quán)利方。以看漲期權(quán)為例，若行權(quán)日個(gè)股價(jià)格高于約定價(jià)格且上漲金額大于權(quán)利金，則投資者盈利；若上漲金額小于權(quán)利金或個(gè)股出現(xiàn)下跌，則投資者損失部分或全部權(quán)利金。
這些平臺(tái)沒(méi)有相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，內(nèi)控合規(guī)機(jī)制不健全，權(quán)利金要求過(guò)高，缺乏資金第三方存管機(jī)制，存在明顯風(fēng)險(xiǎn)隱患。此外，這些平臺(tái)往往使用“高杠桿”“虧損有限而盈利無(wú)限”“虧損無(wú)需補(bǔ)倉(cāng)”等誤導(dǎo)性宣傳術(shù)語(yǔ)，片面強(qiáng)調(diào)甚至夸大個(gè)股期權(quán)的收益，弱化甚至不提示個(gè)股期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。投資者通過(guò)這些平臺(tái)參與場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，若平臺(tái)存在欺詐行為或者發(fā)生“跑路”等風(fēng)險(xiǎn)事件，自身權(quán)益難以保障。請(qǐng)投資者高度警惕，不輕信、不參與，以免上當(dāng)受騙，遭受損失。
警惕互聯(lián)網(wǎng)“非法薦股”風(fēng)險(xiǎn)
中國(guó)證監(jiān)會(huì) www.csrc.gov.cn 時(shí)間：2018-07-10 來(lái)源：
近期，不法分子利用微信、微博、網(wǎng)絡(luò)直播室、論壇、股吧、QQ等互聯(lián)網(wǎng)工具或平臺(tái)進(jìn)行“非法薦股”活動(dòng)有所抬頭。這類(lèi)非法活動(dòng)的特點(diǎn)如下：一是不法分子通過(guò)微信（公眾號(hào)、朋友圈、添加好友）、微博、論壇、股吧、QQ等，以“大數(shù)據(jù)診股”“推薦黑馬”“專(zhuān)家一對(duì)一指導(dǎo)”“無(wú)收益不收費(fèi)”等夸張性宣傳術(shù)語(yǔ)，或者鼓吹過(guò)往炒股“業(yè)績(jī)”，招攬會(huì)員或者客戶(hù)；二是投資者加入微信群、QQ群、網(wǎng)絡(luò)直播室后，有自稱(chēng)“老師”“專(zhuān)家”“股神”“老法師”的人，以傳授炒股經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)炒股技巧為名，實(shí)際上向投資者非法薦股，以獲得“打賞費(fèi)”“培訓(xùn)費(fèi)”或者收取收益分成等方式牟利，也有的不法分子先免費(fèi)推薦股票，然后借機(jī)邀請(qǐng)投資者加入“內(nèi)部VIP群”或“VIP直播室”，宣稱(chēng)有更專(zhuān)業(yè)的“老師”提供更高端的服務(wù)，并以各種名目收取高額服務(wù)費(fèi)；三是有一些不法分子以“薦股”為名，實(shí)際從事其他違法犯罪活動(dòng)，如利用微信群、QQ群、網(wǎng)絡(luò)直播室等實(shí)時(shí)喊單，指揮投資者同時(shí)買(mǎi)賣(mài)股票，涉嫌操縱市場(chǎng)，或者誘騙投資者參與現(xiàn)貨交易（貴金屬、藝術(shù)品、郵幣卡等）或境外期貨交易，牟取非法利益。這些非法活動(dòng)花樣繁多，欺騙性強(qiáng)，而不法分子往往無(wú)固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，流竄作案，有的甚至藏身境外，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益和證券市場(chǎng)正常秩序。
在此提醒廣大投資者，根據(jù)《證券法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》等法律法規(guī)規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須依法取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可；未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，任何單位和個(gè)人均不得從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。請(qǐng)投資者選擇合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，獲取相關(guān)投資咨詢(xún)服務(wù)，對(duì)各類(lèi)“薦股”活動(dòng)保持高度警惕，遠(yuǎn)離“非法薦股”活動(dòng)，以免遭受財(cái)產(chǎn)損失。合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名單可在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)。
同時(shí)提醒各互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》有關(guān)規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依法采取技術(shù)措施和其他必要措施，防范網(wǎng)絡(luò)違法犯罪活動(dòng)；加強(qiáng)對(duì)其用戶(hù)發(fā)布的信息的管理，發(fā)現(xiàn)法律、行政法規(guī)禁止發(fā)布或傳輸?shù)男畔⒌?，?yīng)當(dāng)立即停止傳輸該信息，采取消除等處置措施，防止信息擴(kuò)散。互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)要增強(qiáng)法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)前端審查和實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)清理封堵“非法薦股”信息，從事“非法薦股”活動(dòng)或?yàn)?ldquo;非法薦股”活動(dòng)提供便利將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
中國(guó)證監(jiān)會(huì) www.csrc.gov.cn 時(shí)間：2017-07-06 來(lái)源：
一、案情摘要
2015年12月起，洪某某、鄧某某等人控制的安徽某財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司、安徽某投資管理有限公司及其下轄公司、代理銷(xiāo)售公司和個(gè)體銷(xiāo)售人員，通過(guò)微信等工具招攬投資者，向投資者推薦“新三板”股票，宣稱(chēng)某只“新三板”股票即將轉(zhuǎn)板上市，可賺取高額收益，誘使投資者高價(jià)向其購(gòu)買(mǎi)“新三板”股票。經(jīng)查，洪某某、鄧某某等人銷(xiāo)售的多只“新三板”股票，是其從“新三板”掛牌企業(yè)原始股東處低價(jià)購(gòu)入的，再通過(guò)高價(jià)轉(zhuǎn)售給投資者獲取巨額利潤(rùn)。截至案發(fā)，以洪某某、鄧某某為首的犯罪團(tuán)伙，共向社會(huì)公眾銷(xiāo)售“新三板”股票金額4348.8萬(wàn)元。2017年6月23日，上海市靜安區(qū)人民法院依法對(duì)洪某某、鄧某某等人非法經(jīng)營(yíng)案作出判決，分別判處洪某某、鄧某某等12人非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑9個(gè)月至1年，緩刑1年至3年，并處罰金5萬(wàn)元至50萬(wàn)元。
二、風(fēng)險(xiǎn)警示
上述案例中，不法分子通過(guò)微信、微博、QQ等工具招攬客戶(hù)，大肆宣傳某只“新三板”股票即將轉(zhuǎn)板上市，并夸大收益，誘使投資者高價(jià)購(gòu)買(mǎi)，實(shí)際上從事的是非法證券活動(dòng)。在此提醒廣大投資者，遇有機(jī)構(gòu)或個(gè)人宣傳高額收益，或者宣稱(chēng)能夠提供內(nèi)幕信息的，請(qǐng)保持理性，不要參與，以免上當(dāng)受騙，遭受損失。
網(wǎng)絡(luò)直播平臺(tái)“非法薦股”活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)警示
中國(guó)證監(jiān)會(huì) www.csrc.gov.cn 時(shí)間：2018-09-07 來(lái)源：
近年來(lái)，通過(guò)電視、廣播、報(bào)刊等傳統(tǒng)媒體“非法薦股”已大幅減少，但利用網(wǎng)絡(luò)直播平臺(tái)“非法薦股”的增多。主要表現(xiàn)為：個(gè)人或機(jī)構(gòu)在網(wǎng)絡(luò)直播平臺(tái)開(kāi)通直播房間，成為“主播”“播主”“圈主”，以“股神”“大V”“老師”自居，號(hào)稱(chēng)擁有資深投資背景、神奇實(shí)戰(zhàn)業(yè)績(jī)，以“分享炒股技巧”“鎖定牛股”“推薦黑馬股”等吸引眼球，利用“高手指導(dǎo)”“大佬看盤(pán)”“名家談股”等名目宣傳誘導(dǎo)投資者充值購(gòu)買(mǎi)“金幣”“鮮花”等平臺(tái)虛擬幣或禮品，通過(guò)“直播訂閱”“收費(fèi)文章”“付費(fèi)問(wèn)答”等各種項(xiàng)目讓投資者持續(xù)繳費(fèi)。此類(lèi)直播薦股是一種新的招術(shù)，誘惑力強(qiáng)，播主頭銜多變、身份隱秘，投資者往往難以識(shí)破。
上述機(jī)構(gòu)和個(gè)人經(jīng)常在門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、財(cái)經(jīng)網(wǎng)站、微博、股吧、抖音等打廣告、聚人氣，預(yù)留直播地址，向直播平臺(tái)引流；投資者被誘導(dǎo)后，通常演變?yōu)楹炗喼笇?dǎo)炒股協(xié)議、投資咨詢(xún)合同，并收取高額咨詢(xún)費(fèi)或指導(dǎo)費(fèi)，甚至約定高比例收益分成。
根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)直播薦股收費(fèi)屬于證券投資咨詢(xún)活動(dòng)，未經(jīng)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事此類(lèi)活動(dòng)。直播平臺(tái)上的播主有償提供薦股服務(wù)，未取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的，或者取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格但未在證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或證券公司執(zhí)業(yè)的，涉嫌非法從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；上述直播平臺(tái)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者為非法活動(dòng)提供便利。
在此提醒廣大投資者，獲取證券投資建議請(qǐng)通過(guò)證券公司或合法證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，上述合法證券機(jī)構(gòu)名單可在證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)；請(qǐng)不要與無(wú)資格機(jī)構(gòu)和個(gè)人合作，遠(yuǎn)離“非法薦股”，避免利益損失。
同時(shí)提醒各網(wǎng)絡(luò)直播平臺(tái)，未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的，不得從事任何直播薦股活動(dòng)；取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的，不得為無(wú)資格機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事直播薦股提供便利。
